“十三五”期間，華潤集團(tuán)認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)和推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署及國資委對中央企業(yè)提出的強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控等有關(guān)工作要求，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理為重點(diǎn)的內(nèi)控體系，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。抓好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化制度管理，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

一是夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。集團(tuán)開展了年度風(fēng)險(xiǎn)評估，在梳理出的211項(xiàng)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，全面評估出集團(tuán)面臨的2019年度重大風(fēng)險(xiǎn)；針對品牌與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)及政策風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等集團(tuán)重大風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)發(fā)布輿情周報(bào)、分析報(bào)告、專題簡報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)事件警示等，提示重大風(fēng)險(xiǎn)信息；聚焦年度重大風(fēng)險(xiǎn)、新興業(yè)務(wù)及高危風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)治理，2019年共完成專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目25個(gè)；各下屬企業(yè)開展了重點(diǎn)經(jīng)營管理領(lǐng)域內(nèi)控評價(jià)，針對評價(jià)缺陷進(jìn)行了整改。

二是健全合規(guī)管理體系，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。成立了合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)了華潤集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)項(xiàng)目，研究制訂了華潤集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)總體規(guī)劃，提出了華潤集團(tuán)合規(guī)管理組織體系建設(shè)方案，編制了華潤集團(tuán)合規(guī)管理制度和華潤集團(tuán)商業(yè)行為守則。同時(shí)鑒于當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜，海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)顯著上升，集團(tuán)持續(xù)組織排查境外法律風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)各級(jí)企業(yè)重視和做好境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，啟動(dòng)海外業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

三是建全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。完成了對重點(diǎn)經(jīng)營領(lǐng)域和重要關(guān)鍵職能專業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)梳理工作，全集團(tuán)歸納法律風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)總數(shù)量突破8000個(gè)，發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)管理手冊系列叢書。啟動(dòng)了“證據(jù)缺失法律風(fēng)險(xiǎn)‘四化五進(jìn)’落地試點(diǎn)項(xiàng)目”，控制重大案件風(fēng)險(xiǎn)。2019年度集團(tuán)被訴案件較2018年下降約33%。

四是完善全生命周期制度管理體系。開展了各業(yè)務(wù)單元制度管理全面摸查工作，發(fā)現(xiàn)問題，制定完善方案；圍繞投資、招采、資金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程大力組織開展制度優(yōu)化，制定或修訂了《投資專項(xiàng)檢查整改工作方案》、《華潤電力控股有限公司投資管理標(biāo)準(zhǔn)》、《華潤雪花采購管理制度》等一系列制度。

2020年，華潤集團(tuán)將繼續(xù)建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理為重點(diǎn)的內(nèi)控體系，形成領(lǐng)導(dǎo)有力、職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的工作機(jī)制，聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)域、國有資本運(yùn)營重要環(huán)節(jié)、以及境外國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，有效開展內(nèi)控評價(jià)與監(jiān)督，積極將內(nèi)控體系管控措施嵌入各類業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，進(jìn)一步提升管理水平、增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。